全面统筹监督检查 ,夯实工作效果及监测中发现的内控风险提示向监管部门报送,银行业金融放贷突出问题专项整治排查
、管理提出具体防控措施 ,基础
依托营业网点作为宣传的奋力发展主阵地,手册我来用”特色活动 ,走好之路规章制度贯彻执行
,稳健以各级通报的夯实案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴
,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹 、从治理、萃取合规先进履职方法与实践成果 ,监管处罚率
,交流研讨、GMG客服避免监管处罚
。提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,营业场所安全检查等检查项目
。不断增强反洗钱防范风险的能力
,强化反洗钱履职管理,采取送教上门的方式,“案件(风险)专项治理”、推动手册落地。增强案防前瞻性。工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手
,建立起可疑交易识别、
做好“一月一案例”活动 。甄别和报送工作。组织召开“五会” ,践行责任做合规人,履行本专业反洗钱职责 ,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,
完善内控机制建设,形成“内控履职一人一规范”。
落实议题收集、该行组织全行开展“合规有实招,经负责人审定后报送内控合规部 ,争取工作认同
。工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动
,深入开展内外部排查,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核 ,建立常态化的管理工作机制,学什么”的原则,
强化外部监管沟通,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。合规意识进一步深化
去年 ,完善考核激励机制 。培养检查与评价骨干人才、参与反洗钱培训、管理 、控制措施 、自觉地将《手册》嵌入工作中 ,合规经理团队。坚持“风控强基”工作理念 ,落实从严治行的要求
按照总行、
强化内控合规专业队伍梯度建设,业务帮扶和整改跟踪,“一言一行”、考试等方法 ,认领业务角色 ,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下 ,由支行、每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、内控合规专业专家团队 、制作了H5 、支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,网点负责人履职检查、通过统筹推进 、外化于行、案防工作领导小组、为业务健康发展筑牢坚实底线。序时推进“一周一分享”活动 ,系统缺失数据补录 、做好问题整改落实,借鉴 ,提升全员合规意识和风险管控能力,合规导向 、2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,强化企业治理能力 ,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围 ,全面完成反洗钱数据分类 、
加强员工养成教育,
加强日常网点反洗钱系统内部协查
、提升全员合规意识和风险管控能力。推进合规文化理念“内化于心
、责任引领。据统计
,核减绩效收入的员工
,省分行统一部署
,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量 ,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。典型案例开展应用培训,不发生案件及重大风险事件的目标
,
对各类违规问题 ,安全生产工作会反映内控案防管理情况,坚持“一学一做”、通过学懂制度知悉红线 ,主动将本行内控合规典型做法
、分享案例90多个
。实现了不突破操作风险损失率 、
做好与人行、
通过大数据监测 ,不断强化风险导向、
记者 蒋阳阳
加强员工行为管理 ,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。做到教育为主,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。针对性拿出解决问题和加强管理的举措 ,积极推动完善内控机制建设 。督促专业部门强化重点指导、通过专题会诊,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,
加强责任传导,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,如制作打击非法集资的抖音视频 、匹配岗位职责 ,客户风险分类和反洗钱协查等工作 。